Tờ Mirror đưa tin, cơ quan quản lý tài chính Vương quốc Anh (FCA) cho rằng ngân hàng này đã sử dụng các quy trình tự động để theo dõi hàng triệu giao dịch mỗi tháng nhằm xác định các vi phạm tài chính. Tuy nhiên, 3 bộ phận chính trong hệ thống giám sát giao dịch của HSBC đã có nhiều điểm yếu nghiêm trọng trong 8 năm qua, từ tháng 3/2010 đến tháng 3/2018.
Theo đó, các biện pháp của HSBC đã không xem xét tất cả những rủi ro liên quan cho đến năm 2014 và không thực hiện đánh giá rủi ro kịp thời đối với những giao dịch khả nghi cho đến sau năm 2016.
Vi phạm này bao gồm cả việc ngân hàng này không thể kiểm tra và cập nhật kịp thời các thông số trong hệ thống để xác định những giao dịch có phải là dấu hiệu của hoạt động đáng ngờ hay không.
HSBC đã thừa nhận các lỗi mà FCA phát hiện và đồng ý nộp phạt với tổng số tiền 63.946.800 bảng, bởi nếu không FCA sẽ áp dụng hình phạt tài chính là 91.352.600 bảng.
Ông Mark Steward - Giám đốc bộ phận Thực thi và Giám sát thị trường tại FCA - cho biết: "Hệ thống giám sát giao dịch của HSBC đã không hiệu quả trong một thời gian dài mặc dù vấn đề này đã được đề cập nhiều lần".
Theo ông, những sai sót này là "không thể chấp nhận được" và yêu cầu HSBC tiếp tục khắc phục những điểm yếu này.
Trong thông cáo vừa phát ra, HSBC cho biết: "Chúng tôi rất vui được giải quyết vấn đề này, liên quan đến các hệ thống và kiểm soát chống rửa tiền cũ của HSBC tại Vương quốc Anh. HSBC cam kết sâu sắc trong việc chống tội phạm tài chính và bảo vệ tính toàn vẹn của hệ thống tài chính toàn cầu".
Theo BBC, đây không phải là lần đầu tiên HSBC bị phạt vì lỏng lẻo trong việc kiểm soát rửa tiền.
Vào năm 2012, ngân hàng này đã bị Mỹ phạt 1,9 tỷ USD (1,4 tỷ bảng Anh) vì không ngăn chặn được hoạt động rửa tiền của các băng đảng ma túy Mexico. Ngân hàng này đã đồng ý chịu sự giám sát của các cơ quan quản lý Mỹ trong 5 năm.
Tuy nhiên, FCA cho biết khoản tiền phạt của họ không liên quan đến vụ việc của Mỹ.
Nhật Linh
Theo Mirror, BBC
Nguồn tin: dantri.com.vn
Bấm để xem thêm ...
NHÓM MUA TRỰC TUYẾN PHIÊN CHỢ TRỰC TUYẾN ĐẤU GIÁ TRỰC TUYẾN SEAONER NFT MALL SEAONER AI MALL SEAONER DATACENTER MALL SEAONER TOP TECH MALL MÁY BỘ VI TÍNH DỊCH VỤ IT & MORES ROSA PC MALL ROSA e-COMMERCE ĐỒ HỌA & LÀM PHIM MÁY VĂN PHÒNG MÁY CHIẾU PHIM 4K/8K LINH KIỆN VI TÍNH GAMING GEARS PHỤ KIỆN VI TÍNH CLB4U SDK PLATFORM LẬP TRÌNH WEB3 APP DỰ ÁN AI MÁY CHỦ DOANH NGHIỆP CLOUD SERVER & HOSTING DATACENTER TRANG THIẾT BỊ AI THIẾT BỊ HIỂN THỊ THÔNG MINH GAMES & PHÒNG GAME CHUYỂN ĐỔI SỐ THIẾT BỊ KỸ THUẬT SỐ THIẾT BỊ ÂM THANH ÁNH SÁNG SMARTHOME & SMART OFFICE CÀ PHÊ NHÀ HÀNG CARS & MORES BIKES & MORES THỜI TRANG & CUỘC SỐNG THỰC PHẨM ORGANIC BEER COFFEE TEA LOUNGE GLAMPING & CAMPING THỰC PHẨM TƯƠI SỐNG NỘI NGOẠI THẤT & KIẾN TRÚC DU LỊCH & CUỘC SỐNG THỰC PHẨM CHỨC NĂNG THIẾT BỊ GIA DỤNG ĐIỆN THOẠI & PHỤ KIỆN MẸ & BÉ THỦ CÔNG MỸ NGHỆ & MỸ THUẬT KẾT NỐI DOANH NGHIỆP SỬA CHỮA BẢO TRÌ & DỊCH VỤ TRANH ẢNH & NGHỆ THUẬT KẾ TOÁN & THUẾ & THÀNH LẬP DN NÔNG NGHIỆP THÔNG MINH NÔNG SẢN SÀN NÔNG NGHIỆP SIÊU THỊ THỰC PHẨM SẠCH THIẾT KẾ & IN ẤN THỰC PHẨM KHÔ & ĐÓNG GÓI THỦY HẢI SẢN THỦY HẢI SẢN & NUÔI TRỒNG TRẠM XĂNG VĂN PHÒNG PHẨM VỆ SINH CÔNG NGHIỆP & CHUYỂN NHÀ XÂY DỰNG & CẢI TẠO CÔNG TRÌNH XÂY DỰNG & VẬT LIỆU XÂY DỰNG
Cần Bán Cần Mua Dịch vụ SaaS Affiliate Marketing Dịch vụ AIaaS Cho thuê Dịch vụ XaaS Dịch vụ PaaS Dịch Vụ Dịch vụ IaaS Tư vấn Đấu Giá Đấu Giá Trực Tuyến Đấu Thầu Ký Gửi Nhóm Mua Thi Công Trao Đổi Dịch Vụ Trao Đổi Sản Phẩm Xuất Nhập Khẩu Xúc Tiến Thương Mại